Die Neuregelung der Explorations- und Informationspflichten von Wertpapierdienstleistern im Wertpapierhandelsgesetz.
Zugleich ökonomische Analyse von Anlegerverhalten und Informationsvermittlung.
By (author) Roman Alexander Kasten
Paperback (Published)
(August 2009)
ISBN: 9783428131396
6.18 x 9.17 inches
Price: $160.00
Out of stock
Roman Alexander Kasten widmet sich den durch die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) reformierten Pflichten von Dienstleistern bei der Vermögensanlage der Kunden. Dabei untersucht er mittels einer ökonomischen Analyse des Anlegerverhaltens sowohl die menschliche Psychologie als auch Probleme von Informationsasymmetrien. Der Autor weist nach, dass es den homo oeconomicus nicht gibt und leitet hieraus ein Informationsmodell ab.
Kasten beleuchtet anschließend, welche Änderungen die MiFID bewirkt hat. Nach der Bestimmung des Kundenprofils (geeignete Gegenpartei, professionelle Kunden, Privatkunden, § 31a WpHG) folgt ein Informationsmodell, welches je nach Geschäft (Anlageberatung, Vermögensverwaltung, beratungslose Wertpapierkäufe, Execution-only-Business) unterscheidet. Ein vom Autor entwickeltes Filter-Modell macht deutlich, dass die holzschnittartige Informationsverpflichtung durch die Einstufung in Kundenmodelle (Filter 1) und die Differenzierung nach der Geschäftsart (Filter 2) passgenaue Ergebnisse liefert.
Aufgrund der Legion an Rechtsprechung untersucht Kasten die Streitfälle zum alten Recht. Die Untersuchung zeigt die nunmehr überkommenen Probleme auf. Die Arbeit schließt mit einer Untersuchung zur Haftung von Wertpapierdienstleistern.
- By (author) Roman Alexander Kasten
Other Titles in this Series
Mediatisierung versus Disintermediatisierung
Ein Plädoyer für die Einschaltung von Intermediären bei der Ausgestaltung von Vermögensbeteiligungen
Volume 293
Eigene Anteile bei Formwechsel
Eine Untersuchung von eigenen Anteilen bei Kapitalgesellschaften unter Einschluss der Einheits-GmbH & Co. KG
Volume 244
Die Onlinemustergründung der GmbH nach der DigiRL und dem DiRUG
Hintergrund, Umsetzung und (versäumte) Chancen
Volume 276
Transparenz von Zuwendungen bei der Kapitalanlage.
Zum Spannungsfeld von Aufsichts- und Vertragsrecht.
Volume 217
Dark Pools.
Schattenbörsen im Lichte US-amerikanischer, europäischer und deutscher Kapitalmarktregulierung.
Volume 148
Abdingbarkeit und Gegenstand der gesellschaftsrechtlichen Treuepflicht.
Eine dogmatische Abhandlung de lege lata mit Blick auf die Rechtswissenschaft in den Vereinigten Staaten und die Rechtsökonomik.
Volume 116
Empty Voting und Hidden (Morphable) Ownership.
Die Entkopplung des Stimmrechts des Aktionärs einer börsennotierten Aktiengesellschaft von der wirtschaftlichen Betroffenheit.
Volume 88
Zusammengesetzte Finanzierungsinstrumente der Aktiengesellschaft.
Untersuchung aktienrechtlicher Fragestellungen bei der Ausgabe von Anleihen mit Aktienerwerbsrechten auf Anteile eines anderen Unternehmens.
Volume 40
Aktionärsschutz zwischen Aktienrecht und Kapitalmarkt.
Aktionärsrechte beim Erwerb fremden Vermögens gegen Gewährung von Aktien der AG und in der Unternehmensgruppe zwischen Verbands- und Anlegerschutzrecht.
Volume 24
Schutz der Minderheitsgesellschafter bei grenzüberschreitenden Umwandlungen
Vorgaben der GesRRL und Umsetzung in Deutschland
Volume 302
Der “shift of duties” bei wahrscheinlicher Insolvenz
Die Ausrichtung der Geschäftsleiterpflichten in GmbH und Aktiengesellschaft nach Inkrafttreten des StaRUG
Volume 255
Finanzinnovationen und die Grenzen des Informationsmodells.
Die Swap-Rechtsprechung des BGH.
Volume 159
Lösegeldzahlungen bei Cybererpressungen mit Ransomware aus gesellschaftsrechtlicher Sicht
Haftung der Vorstandsmitglieder einer Aktiengesellschaft nach § 93 Abs. 2 S. 1 AktG
Volume 309
Selektion und Kombination von Gesellschaftsformen im institutionellen Wettbewerb.
Typenvermischung und hybride Rechtsformen im europäischen und US-amerikanischen Wettbewerb der Gesellschaftsrechte.
Volume 51
Die Geschäftsleiterpflichten.
Eine rechtsvergleichende Abhandlung zum deutschen und englischen Kapitalgesellschaftsrecht.
Volume 8
Sonderfälle der Kommanditistenhaftung bei der Anteilsübertragung
Unter besonderer Berücksichtigung von Eintragungsfehlern und Nachhaftungstatbeständen
Volume 266
Restructuring Support Agreements.
Ein taugliches Mittel, das StaRUG-Verfahren zu organisieren?
Volume 207
Verstaatlichung von Banken.
Enteignung, Sozialisierung und Eigentumseingriffe als Maßnahme der Gefahrenabwehr zur Sicherstellung der Finanzmarktstabilität.
Volume 105
Geschäftsleiterhaftung bei unklarer Rechtslage.
Eine Untersuchung am Beispiel des Kartellrechts.
Volume 72
Similar Books
Balthasar Caymox of Nuremberg
Early Modern German Print Publishers: Popular Prints of the Seventeenth Century
Formulary apportionment in international tax law
An allocation method for the age of globalization and digitalization
Volume 210
Hofmann oder Vorkämpfer der „philosophes“?
Deutsche Voltaire-Bildnisse und -Imaginationen im Zeitalter der Aufklärung
Linguistic and Cultural Dynamics in a Frontier Society
New Perspectives on Northeastern Bavaria and Western Bohemia in the Early Middle Ages
Volume 9
The Documentation of Historical Facts in Trial Judgments of the International Criminal Court
A Constitutional Theory of International Criminal Proceedings
Volume 66
(Bloß) symbolische Rechtsetzung
Eine interdisziplinäre Untersuchung der deutschen Glücksspielregulierung auf ihre funktionelle und symbolische Wirkung
Althochdeutsche Stabreimdichtungen
Hildebrandslied, Muspilli und kleinere Denkmaler. Von Grund auf neu ediert, mit Erschliessungshilfen versehen, ubersetzt und eingeleitet von Frank Schafer
Auf Gedeih und Verderb
Die Pestiziddebatte seit dem Kaiserreich zwischen Hunger, Profit und Massenmord
Credit Default Swap-Aktivismus
Eine ökonomische Analyse und rechtliche Bewertung der Einflussnahme von Credit Default Swap-Investoren auf Unternehmen
Deutsche Erbengemeinschaft und italienische comunione ereditaria
Eine historisch-vergleichende Untersuchung
Die Anerkennung drittstaatlicher Entscheidungen nach dem Spiegelbildprinzip
Grundlagen und Herausforderungen der Gerichtsstandsvereinbarung
Die Konjunkturkomponente des Grundgesetzes
Die konjunkturbedingte Kreditaufnahme im System der Kreditermächtigungen, europarechtlichen und gesamtwirtschaftlichen Verpflichtungen der Finanzverfassung
Die Lehre zwischen akademischer Freiheit und Neutralität in Hochschulen
Verfassungsrechtliche, rechtshistorische und politiktheoretische Überlegungen zur Reichweite kommunikativer Freiheit von Dozierenden und Hochschulen
Volume 1597
Die Lutherbibel (1541) des Seidenstickers Hans Plock
Eine buchbiographische und kulturhistorische Untersuchung
Volume 89
Die Pfingstbewegung in Deutschland während der Zeit des Nationalsozialismus
Kontinuitäten und Diskontinuitäten von der Weimarer Republik bis zur frühen Bundesrepublik
Die Prozesserklärung
Eine Neuordnung des Zivilprozessrechts unter Rückbesinnung auf das Recht der Willenserklärung
Die strafbare Veröffentlichung amtlicher Dokumente (§ 353d Nummer 3 StGB)
Annäherungen an eine umstrittene "Dunkelnorm"
Volume 473
Die unverzichtbare Wissenschaft – The Indispensable Science
Festschrift für Wolfgang Ernst zum 70. Geburtstag
