Ad-hoc-Compliance.
Informationsorganisationspflichten von Emittenten.
By (author) Johannes Sebastian Blassl
Hardback (Published)
(May 2022)
ISBN: 9783428182763
6.18 x 9.17 inches
Price: $116.00
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Die Untersuchung beschäftigt sich mit der Frage, wie Emittenten ihre Verpflichtung zur unverzüglichen Veröffentlichung von Insiderinformationen konkret erfüllen können und ob es dazu einer besonderen internen Unternehmensstruktur bedarf, die die Ad-hoc-Compliance sicherstellt. Sie kommt dabei zu dem Ergebnis, dass Emittenten grundsätzlich dazu verpflichtet sind, ein Informationsorganisationssystem zu implementieren, das dafür sorgt, dass die im Unternehmen an verschiedenen Stellen anfallenden Insiderinformationen erkannt und rechtzeitig veröffentlicht werden.
Ad-hoc-Compliance. Information Management Duties of Issuers: The analysis focuses on the question how issuers can comply with their obligation to publish insider information without delay and whether a special internal corporate structure is required to ensure this. The study concludes that issuers are generally obliged to implement an information management system that ensures that an insider information which may occur at various points in the company is recognized and published in a timely manner.
1. Einführung: Einleitung – Untersuchungsgegenstand – Forschungsstand – Gang der Darstellung und angewandte Methodik
2. Compliance: Begriff der Compliance – Allgemeine Rechtspflicht zur Compliance? – Zwischenergebnis
3. Ad-hoc-Compliance: Vermeidung von Insiderhandel – Ad-hoc-Publizitätspflicht – Pflicht zur Ad-hoc-Compliance – Zwischenergebnis
4. Ad-hoc-Compliance-Struktur: Ökonomische Analyse des Sinns und Zwecks kapitalmarktrechtlicher Informationspflichten – Informationsorganisationspflichten – Haftungsfolgen unzureichender Ad-hoc-Compliance – Zwischenergebnis
5. Best-practice-Modell für die Ad-hoc-Compliance: Ad-hoc-Leitfaden – Ad-hoc-Komitee – Erweiterte Insiderliste – Freigabepflicht für Eigengeschäfte – Erweiterung der closed periods – Zwischenergebnis
6. Ergebnisse und Ausblick: Ergebnisse in Thesen – Ausblick: Ad-hoc-Meldungen und Compliance
Literatur- und Sachverzeichnis
- By (author) Johannes Sebastian Blassl
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