Product Governance.
Das Produktfreigabeverfahren für die Konzeption von Finanzinstrumenten.
By (author) Jan Bley
Paperback (Published)
(February 2020)
ISBN: 9783428159413
6.18 x 9.17 inches
Price: $145.00
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Bei dem zum 03.01.2018 neu eingeführten Institut der »Product Governance« handelt es sich um ein Produktfreigabeverfahren für die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten. Als Reaktion auf die Finanzkrise seit 2007/2008 findet nun erstmals eine inhaltliche Überprüfung von Finanzinstrumenten statt. Die Dissertation widmet sich den Anforderungen an die Konzeption von Finanzinstrumenten und erörtert deren Tatbestandsmerkmale und verschiedene Folgefragen.
Zum 03.01.2018 wurde in Deutschland durch das zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz das neue Institut der Product Governance eingefuhrt. Hierbei handelt es sich um ein Produktfreigabeverfahren fur die Konzeption und den Vertrieb von Finanzinstrumenten. Wohingegen in der bislang geubten Praxis im Rahmen von Informations- und Prospektpflichten lediglich formale Kontrollmechanismen bestanden, findet als Reaktion auf die Finanzkrise seit 2007/2008 nun erstmals eine inhaltliche Uberprufung von Finanzinstrumenten statt. Die Arbeit widmet sich dieser Thematik und legt das Augenmerk auf die Anforderungen an die Konzeption von Finanzinstrumenten. Die kleingliedrige Beschreibung der Tatbestandsmerkmale des Produktfreigabeverfahrens bildet die Grundlage fur Folgefragen wie die zivilrechtliche Haftung bei Verstossen gegen die Vorschriften zur Product Governance, welche nur in Ausnahmefallen zu bejahen sein wird.
A. Einführung
Von der Finanzkrise zur Product Governance – Regelungschronik der Product Governance – Neuerungen gegenüber bisheriger Rechtslage – Thematische Abgrenzung und Gang der Untersuchung
B. Vorfragen zur Betrachtung der Product Governance
Zielsetzung der Regelungen zur Product Governance – Harmonisierungsgrad – Grundsätzliche Bedenken gegen die WpDVerOV
C. Anwendungsbereich der Product Governance
Adressatenkreis – Umfasste Produkte – Umfasste Tätigkeiten – Umfasster Kundenstamm
D. Weitere Tatbestandsmerkmale der Product Governance
Grundlegende Anforderungen an die Product Governance; Vorbereitungsmaßnahmen – Inhalt und Ablauf der Analyse des Finanzinstruments – Ausgestaltung der Zielmarktbestimmung – Festlegung einer Vertriebsstrategie – Unterhaltung, Betrieb und regelmäßige Überprüfung der Product Governance – Informationsweitergabe und Informationseinholung
E. Haftung und Sanktionsmöglichkeiten
Zivilrechtliche Haftung – Befugnisse der BaFin – Befugnisse der europäischen Aufsichtsbehörden – Keine staatliche Zulassung durch Aufsichtsbehörden – Zusammenfassung
F. Product Governance als wirksamer Schutzmechanismus
Product Governance als Vorabkontrolle von Finanzinstrumenten – Kritik an der Product Governance als unternehmensinternes Vorabkontrollverfahren: Notwendigkeit einer staatlichen Vorabkontrolle – Alternative Mechanismen zum Schutz der Finanzmarktintegrität und der Anleger – Gefahren der Überregulierung und Schlussfolgerungen für die Product Governance – Zusammenfassung
G. Schluss
Zusammenfassung in Thesen – Votum
Literatur- und Stichwortverzeichnis
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