Compliance-Organisation von Institutskonzernen im Schnittfeld von Gesellschaftskonzern- und Finanzmarktrecht
By (author) Christoph von Thaden
Paperback (Published)
(January 2026)
ISBN: 9783428196470
6.18 x 9.17 inches
Price: $145.00
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Die Arbeit untersucht die regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Organisation verschiedener Finanzinstitute innerhalb von Konzernverbünden. Sie analysiert deren Struktur und Funktionsweise und entwickelt ein Organisationsmodell zur Implementierung dieser. Dabei werden die gesellschafts- und finanzmarktrechtlichen Vorgaben miteinander in Einklang gebracht und die Anforderungen an die Organisationspflichten von Mutter- und Tochtergesellschaften in Institutskonzernen dargestellt.
»Compliance Organization of Institutional Groups at the Intersection of Corporate Group Law and Financial Market Law«: The thesis examines the regulatory requirements for the compliance organization of various financial institutions within corporate groups. It analyzes their structure and functioning and develops an organizational model for their implementation. In doing so, the thesis reconciles the requirements of corporate and financial market law and outlines the organizational obligations of parent companies and subsidiaries in institutional groups.
A. Einleitung
Hintergrund – Gang der Untersuchung – Begriffsbestimmungen
B. Compliance-Organisation von Konzernen
Konzernbildung – Das konzernrechtliche Trennungsprinzip – Compliance-Organisation
C. Gruppen- und Konzernbildung durch Institute
Gruppen- und Konzernbildung durch Kreditinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch Finanzdienstleistungsinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch Wertpapierinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch Zahlungsinstitute – Zwischenergebnis
D. Die Compliance-Organisation von Institutskonzernen
Spezifische Compliance-Vorschriften und deren organisatorische Umsetzung – Auswirkungen auf die konzernrechtlichen Compliance-Organisationsmodelle
E. Auswirkungen der Besonderheiten der Compliance-Organisation von Institutskonzernen auf das allgemeine Konzernrecht
De lege lata — De lege ferenda
F. Zusammenfassung
- By (author) Christoph von Thaden
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