Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte.
Eine Analyse des Auftrags der BaFin zum Schutz kollektiver Verbraucherinteressen.
By (author) Hans-Ulrich Klöppel
Paperback (Published)
(October 2022)
ISBN: 9783428186976
6.18 x 9.17 inches
Price: $189.00
On back order
Das Kleinanlegerschutzgesetz (2015) verpflichtete die BaFin auf den Schutz kollektiver Verbraucherinteressen (§ 4 Abs. 1a FinDAG). Der Autor untersucht dieses Mandat und die mit ihm verbundenen Handlungsmöglichkeiten. Nach einer Auseinandersetzung mit der Regulierung von Verbraucherfinanzmärkten werden das mit dem Verbraucherschutzauftrag verbundene normative Konzept, die Reichweite der Aufsichtszuständigkeit sowie das behördliche Instrumentarium betrachtet.
Mit dem Kleinanlegerschutzgesetz (2015) wurde die Bundesanstalt fur Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf den Schutz kollektiver Verbraucherinteressen verpflichtet ( 4 Abs. 1a FinDAG). Hans-Ulrich Kloppel untersucht dieses Mandat und die mit ihm verbundenen Handlungsmoglichkeiten der Behorde. Nach einer Auseinandersetzung mit der Regulierung von Verbraucherfinanzprodukten und Verbraucherfinanzmarkten werden das mit dem Verbraucherschutzauftrag verbundene Zielkonzept, die Reichweite der Aufsichtszustandigkeit sowie das behordliche Instrumentarium betrachtet. Herausgearbeitet werden dabei insbesondere die normativen Vorgaben an die behordliche Verbraucherschutzaktivitat sowie Zustandigkeiten und Befugnisse zur Einflussnahme auf Aufsichtsobjekte bzw. zur Information von Verbrauchern. Der Autor wurde fur die Arbeit mit dem Preis der LBBW Landesbank Baden-Wurttemberg ausgezeichnet.
Einleitung
1. Verbraucherfinanzmärkte und ihre Regulierung
Verbraucherfinanzprodukte – Grundzüge einer Verbraucherfinanzmarktregulierung – Die BaFin im System der Verbraucherfinanzmarktregulierung
2. Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte
Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte als Aufgabe der BaFin – Die Ausrichtung der Aufsicht am Verbraucherkollektiv – Kollektive Verbraucherinteressen als Bezugspunkte aufsichtsbehördlicher Verantwortung – Organisatorische Einbeziehung von Verbraucher-Stakeholdern
3. Verbraucherfinanzmärkte und Behördenzuständigkeit
Reichweite der Aufsichtszuständigkeiten – Abgrenzung zu Zuständigkeit bzw. Tätigkeitsbereich anderer Akteure
4. Instrumente der Verbraucherfinanzmarktaufsicht
Vollzugsinstrumente – Informationsinstrumente – Regulierungsinstrumente
Zusammenfassung
Anhang
Tabelle zum System der Unternehmensaufsicht – Tabelle zum System der Marktaufsicht
Literatur- und Stichwortverzeichnis
Hans-Ulrich Klöppel LLM (London) is an attorney at an international law firm in Frankfurt am Main and advises on financial regulation. He studied law at the Johannes Gutenberg University of Mainz (Germany), the University of Antwerp (Belgium), and the London School of Economics and Political Science (UK). He was a legal trainee (Referendar) at the Higher Regional Court of Koblenz with placements in Mainz, Speyer and Frankfurt am Main. He worked as a graduate research assistant for Prof Elke Gurlit at the Johannes Gutenberg University of Mainz, where he also completed postgraduate studies (Dr iur) in the field of financial regulation.
- By (author) Hans-Ulrich Klöppel
Other Titles in this Series
Grenzüberschreitendes (internationales) Insolvenzrecht der Vereinigten Staaten von Amerika und der Bundesrepublik Deutschland.
Systeme und Wechselwirkungen rechtsvergleichend auch zu anderen Rechtsordnungen, insbesondere der Schweiz.
Volume 115
Das Investmentsondervermögen.
Ein Plädoyer für die Schaffung eines genuinen Fondsvehikels durch rechtliche Verselbstständigung.
Volume 204
Bankeninsolvenzen im Spannungsfeld zwischen Bankaufsichts- und Insolvenzrecht.
Regelungsziele, Anwendungsprobleme und Reformansätze, dargestellt am Beispiel des deutschen und des englischen Rechts.
Volume 166
Überschuldungsprävention durch verantwortliche Kreditvergabe.
Gleichzeitig ein Beitrag zur Verbraucherkreditrichtlinie 2008-48-EG und ihrer nationalen Umsetzung.
Volume 192
Finanzierungsleasing und “arrendamiento financiero”.
Eine rechtsvergleichende Untersuchung zum Finanzierungsleasing beweglicher Anlagegüter in Deutschland und Spanien.
Volume 102
Der Eigentumsvorbehalt im englischen Handelsverkehr.
Eine rechtsvergleichende Untersuchung.
Volume 32
Die Swapgeschäfte der Banken.
Eine rechtliche Betrachtung der Finanzswaps unter besonderer Berücksichtigung des deutschen Zivil-, Börsen-, Konkurs- und Aufsichtsrechts.
Volume 83
Börsennotierte Immobilienaktiengesellschaften (REITs) in Deutschland.
Einführung und Umsetzung nach dem REIT-Gesetz.
Volume 184
Das Sparkassenwesen in Deutschland und Frankreich.
Entwicklung, aktuelle Rechtsstrukturen und Möglichkeiten einer Annäherung.
Volume 147
Der Bereicherungsausgleich im Überweisungsverkehr
unter Berücksichtigung des Zurückweisungsrechts des Gutschriftempfängers und der Stornierungsbefugnis der Kreditinstitute.
Volume 118
Central Counterparty – Zentraler Kontrahent – Zentrale Gegenpartei.
Über den Vertragsschluss an der Frankfurter Wertpapierbörse mittels des elektronischen Handelssystems Xetra unter Einbeziehung einer Central Counterparty.
Volume 167
Finanzierungsinstrumente mit Aktienerwerbsrechten.
Die gesellschaftsrechtlichen Grundlagen von Convertible Securities und wandelbaren Wertpapieren in Deutschland und den USA.
Volume 158
Similar Books
Balthasar Caymox of Nuremberg
Early Modern German Print Publishers: Popular Prints of the Seventeenth Century
Constitutional Conflict as Judicial Civil Disobedience and Conscientious Objection
Reconceptualising National Constitutional Court Rulings in the European Union Legal Space
East Meets West: Justice, Law, and Politics
The 13th Kobe Lecture and the 2nd IVR Japan International Conference, Chiba, September 2023
False Friends in Comparative Law
Advantages and Risks of Legal Transplants in Civil Law – the Polish-German Perspective
Formulary apportionment in international tax law
An allocation method for the age of globalization and digitalization
Volume 210
Hofmann oder Vorkämpfer der „philosophes“?
Deutsche Voltaire-Bildnisse und -Imaginationen im Zeitalter der Aufklärung
Law, Economics, and Inequalities in the Welfare State
Proceedings of the Special Workshops held at the 31st World Congress of the International Association for Philosophy of Law and Social Philosophy in Seoul, Republic of Korea, 2024
Legal Pluralism and the Tajik Experience of Xinjiang
Between Custom and the Chinese State: An Ethnographic Perspective
Legal Unification through Case Law?
Supreme Courts and the Emergence of Uniform Law in the Modern Era
Volume 242
Liturgia semper reformanda
Adaptations and accommodations in the liturgy in light of canon 838 of the Code of Canon Law
The Documentation of Historical Facts in Trial Judgments of the International Criminal Court
A Constitutional Theory of International Criminal Proceedings
Volume 66
The EPPO/OLAF Compendium of National Procedures: Estonia
Desktop codes on the procedural law of the Member States with annotations by national experts
The EPPO/OLAF Compendium of National Procedures: Greece
Desktop codes on the procedural law of the Member States with annotations by national experts
The EPPO/OLAF Compendium of National Procedures: Italy
Desktop codes on the procedural law of the Member States with annotations by national experts
The Right to Regulate of Developing Countries in International Investment Law
A Contextual Approach to International Investment Agreements
Volume 11
Linguistic and Cultural Dynamics in a Frontier Society
New Perspectives on Northeastern Bavaria and Western Bohemia in the Early Middle Ages
Volume 9
The Law of the International Civil Service
Institutional Law and Practice in International Organisations
“Aktenzeichen XY … ungelöst”, Facebook und Co.
Chancen und Risiken der Einbeziehung der Öffentlichkeit in das strafprozessuale Ermittlungsverfahren
Volume 476
“Das Grundgesetz ist unsere Leitkultur”
Eine verfassungsrechtliche und -theoretische Annäherung an die Gleichsetzung von Grundgesetz und Leitkultur
Volume 1595
“Sachkunde” als Beweisquelle im Strafprozess
Defizite der Verteidigungsrechte bei der Gewinnung und Verwertung von außerjuristischem Erfahrungswissen
Volume 340
(Bloß) symbolische Rechtsetzung
Eine interdisziplinäre Untersuchung der deutschen Glücksspielregulierung auf ihre funktionelle und symbolische Wirkung
(Keine) Haftung für Produktfehler?
Eine Untersuchung des deutschen und neuseeländischen Rechts zum Ausgleich von Personenschäden durch fehlerhafte Produkte
(Personen-)Gesellschaften im Erbschaftsteuerrecht
Vorgaben des Leistungsfähigkeitsprinzips für die Besteuerung. Zugleich eine kritische Auseinandersetzung mit § 2a ErbStG
Active Space Debris Removal
Rechte und Pflichten der Staaten im Kontext der aktiven Weltraumabfallbeseitigung
Volume 268
Aktionärsklagen in Deutschland und Hongkong
Rechtsdogmatik. Rechtsökonomik. Rechtsvergleich.
Volume 37
Aktuelle Perspektiven für eine Europäische Sozialunion –
mit Bezügen zum Sozialversicherungsrecht
Volume 42
