Sondergesellschaftsrecht im Finanzsektor.
Aufsichtsrechtliche Regulierung der Corporate Governance von Ratingagenturen, Referenzwert-Administratoren, zentralen Gegenparteien und Zentralverwahrern.
By (author) Thomas Thies
Paperback (Published)
(December 2023)
ISBN: 9783428189496
6.18 x 9.17 inches
Price: $160.00
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Diese Arbeit nimmt vier EU-Verordnungen in den Blick, die besondere aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Corporate Governance von Ratingagenturen, Referenzwert-Administratoren, zentralen Gegenparteien und Zentralverwahrern statuieren. Ihr Hauptanliegen geht dahin, Konflikte zwischen diesen Vorgaben und dem deutschen Gesellschaftsrecht herauszuarbeiten. Zentrales Ergebnis ist, dass es im Anwendungsbereich der Verordnungen zur Herausbildung eines Sondergesellschaftsrechts im Finanzsektor kommt.
English summary: Special Company Law in the Financial Sector. Supervisory Regulation of the Corporate Governance of Rating Agencies, Benchmark Administrators, Central Counterparties and Central Securities Depositories: This thesis examines four EU regulations which impose special regulatory requirements on the corporate governance of rating agencies, benchmark administrators, central counterparties and central securities depositories. Its main goal is to identify conflicts between these requirements and German company law. The main conclusion is that a special company law in the financial sector is emerging within the scope of application of the regulations. German description: Unternehmen des Finanzsektors unterliegen zwei detaillierten Regelungsregimen zur Unternehmensfuhrung – einem gesellschaftsrechtlichen und einem aufsichtsrechtlichen -, deren Vorgaben zueinander im Widerspruch stehen konnen. Zusatzliche Brisanz hat diese Entwicklung dadurch erfahren, dass die EU in ihrem Bestreben nach einer moglichst effektiven Harmonisierung mittlerweile verstarkt auf das Instrument der Verordnung zuruckgreift. Diese Arbeit nimmt vier EU-Verordnungen in den Blick, die besondere aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Corporate Governance von Ratingagenturen, Referenzwert-Administratoren, zentralen Gegenparteien und Zentralverwahrern statuieren. Ihr Hauptanliegen besteht darin, Konflikte zwischen diesen unionsrechtlichen Vorgaben und dem deutschen Gesellschaftsrecht systematisierend herauszuarbeiten. Zentrales Ergebnis der Arbeit ist, dass es im Anwendungsbereich der untersuchten Verordnungen zur Herausbildung eines Sondergesellschaftsrechts im Finanzsektor kommt.
Einleitung
1. Teil: Rechtliche und tatsächliche Grundlagen
Überblick über die untersuchten Verordnungen – Corporate Governance als Regelungsgegenstand des EU-Aufsichtsrechts – Kategorisierung der Spannungsfelder zwischen Aufsichts- und Gesellschaftsrecht
2. Teil: Konflikte zwischen aufsichtsrechtlichen Corporate Governance-Anforderungen und deutschem Gesellschaftsrecht
Spannungspotenzial zwischen rechtsformunabhängigen Vorgaben des Aufsichtsrechts und rechtsformspezifischem Gesellschaftsrecht – Regelungen zur Geschäftsleitung – Regelungen zum Aufsichtsorgan
3. Teil: Rechtsfolgen bei Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorgaben
Aufsichtsrechtliche Sanktionen und Verwaltungsbefugnisse – Gesellschaftsrechtliches Beschlussmängelrecht – Organhaftung der Geschäftsleiter und Mitglieder des Aufsichtsorgans – Außenhaftung der Gesellschaft oder ihrer Organe – Fazit: Erweiterte Beschlussmängel- und Haftungsrisiken
4. Teil: Ergebnisse und Folgerungen
Ergebnis zu den Konflikten zwischen Aufsichts- und Gesellschaftsrecht – Folgerungen – Ausblick
Literatur- und Stichwortverzeichnis
Thomas Thies studied law at the Johannes Gutenberg University in Mainz. He passed his first law exam in 2013. Between 2013 and 2015, he completed his legal clerkship at the Regional Court of Mainz. After completing his second state exam, he worked as a research assistant at the law firm Noerr and at the chair of Prof. Dr. Mülbert in Mainz and began his phD. From September 2018 to June 2019, Thomas Thies completed a Master’s degree (LL.M.) at the University of Chicago. Since January 2020, he has been working as a lawyer in corporate and capital markets law at the law firm Noerr.
- By (author) Thomas Thies
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