Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte.
Eine Analyse des Auftrags der BaFin zum Schutz kollektiver Verbraucherinteressen.
By (author) Hans-Ulrich Klöppel
Paperback (Published)
(October 2022)
ISBN: 9783428186976
6.18 x 9.17 inches
Price: $164.00
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Das Kleinanlegerschutzgesetz (2015) verpflichtete die BaFin auf den Schutz kollektiver Verbraucherinteressen (§ 4 Abs. 1a FinDAG). Der Autor untersucht dieses Mandat und die mit ihm verbundenen Handlungsmöglichkeiten. Nach einer Auseinandersetzung mit der Regulierung von Verbraucherfinanzmärkten werden das mit dem Verbraucherschutzauftrag verbundene normative Konzept, die Reichweite der Aufsichtszuständigkeit sowie das behördliche Instrumentarium betrachtet.
Mit dem Kleinanlegerschutzgesetz (2015) wurde die Bundesanstalt fur Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf den Schutz kollektiver Verbraucherinteressen verpflichtet ( 4 Abs. 1a FinDAG). Hans-Ulrich Kloppel untersucht dieses Mandat und die mit ihm verbundenen Handlungsmoglichkeiten der Behorde. Nach einer Auseinandersetzung mit der Regulierung von Verbraucherfinanzprodukten und Verbraucherfinanzmarkten werden das mit dem Verbraucherschutzauftrag verbundene Zielkonzept, die Reichweite der Aufsichtszustandigkeit sowie das behordliche Instrumentarium betrachtet. Herausgearbeitet werden dabei insbesondere die normativen Vorgaben an die behordliche Verbraucherschutzaktivitat sowie Zustandigkeiten und Befugnisse zur Einflussnahme auf Aufsichtsobjekte bzw. zur Information von Verbrauchern. Der Autor wurde fur die Arbeit mit dem Preis der LBBW Landesbank Baden-Wurttemberg ausgezeichnet.
Einleitung
1. Verbraucherfinanzmärkte und ihre Regulierung
Verbraucherfinanzprodukte – Grundzüge einer Verbraucherfinanzmarktregulierung – Die BaFin im System der Verbraucherfinanzmarktregulierung
2. Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte
Die Aufsicht über Verbraucherfinanzmärkte als Aufgabe der BaFin – Die Ausrichtung der Aufsicht am Verbraucherkollektiv – Kollektive Verbraucherinteressen als Bezugspunkte aufsichtsbehördlicher Verantwortung – Organisatorische Einbeziehung von Verbraucher-Stakeholdern
3. Verbraucherfinanzmärkte und Behördenzuständigkeit
Reichweite der Aufsichtszuständigkeiten – Abgrenzung zu Zuständigkeit bzw. Tätigkeitsbereich anderer Akteure
4. Instrumente der Verbraucherfinanzmarktaufsicht
Vollzugsinstrumente – Informationsinstrumente – Regulierungsinstrumente
Zusammenfassung
Anhang
Tabelle zum System der Unternehmensaufsicht – Tabelle zum System der Marktaufsicht
Literatur- und Stichwortverzeichnis
- By (author) Hans-Ulrich Klöppel
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