Compliance-Organisation von Institutskonzernen im Schnittfeld von Gesellschaftskonzern- und Finanzmarktrecht
By (author) Christoph von Thaden
Paperback (Published)
(January 2026)
ISBN: 9783428196470
6.18 x 9.17 inches
Price: $127.00
Out of stock
Die Arbeit untersucht die regulatorischen
Anforderungen an die Compliance-Organisation verschiedener Finanzinstitute innerhalb
von Konzernverbünden. Sie analysiert deren Struktur und Funktionsweise und entwickelt
ein Organisationsmodell zur Implementierung dieser. Dabei werden die gesellschafts-
und finanzmarktrechtlichen Vorgaben miteinander in Einklang gebracht und die
Anforderungen an die Organisationspflichten von Mutter- und Tochtergesellschaften in
Institutskonzernen dargestellt.
»Compliance Organization of Institutional Groups at
the Intersection of Corporate Group Law and Financial Market Law«: The thesis
examines the regulatory requirements for the compliance organization of various
financial institutions within corporate groups. It analyzes their structure and
functioning and develops an organizational model for their implementation. In doing
so, the thesis reconciles the requirements of corporate and financial market law and
outlines the organizational obligations of parent companies and subsidiaries in
institutional groups.
A. Einleitung
Hintergrund – Gang der Untersuchung – Begriffsbestimmungen
B. Compliance-Organisation von Konzernen
Konzernbildung – Das konzernrechtliche Trennungsprinzip – Compliance-Organisation
C. Gruppen- und Konzernbildung durch Institute
Gruppen- und Konzernbildung durch Kreditinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch
Finanzdienstleistungsinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch
Wertpapierinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch Zahlungsinstitute –
Zwischenergebnis
D. Die Compliance-Organisation von Institutskonzernen
Spezifische Compliance-Vorschriften und deren organisatorische Umsetzung –
Auswirkungen auf die konzernrechtlichen Compliance-Organisationsmodelle
E. Auswirkungen der Besonderheiten der Compliance-Organisation von Institutskonzernen
auf das allgemeine Konzernrecht
De lege lata — De lege ferenda
F. Zusammenfassung
- By (author) Christoph von Thaden
Other Titles in this Series
Die Folgen der fehlerhaften Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern.
Ein Beitrag zur Weiterentwicklung der Lehre vom fehlerhaften Organ.
Volume 93
Die Verantwortung des Wirtschaftsprüfers für fehlerhafte Kapitalmarktinformation.
Eine Studie zu konzeptionellen Grundlagen und Grenzen einer Wirtschaftsprüferhaftung gegenüber Sekundärmarktteilnehmern de lege lata et ferenda.
Volume 46
Verkehrsschutz im Kapitalgesellschaftsrecht.
Ein Beitrag de lege lata et ferenda zum System des gutgläubigen Erwerbs von GmbH-Geschäftsanteilen.
Volume 30
Anforderungen an eine systemkonforme Ausgestaltung der Vermögensbindung im Recht der GmbH
Volume 241
Der Stimmbindungsvertrag im börsennotierten Familienunternehmen.
Das Spannungsverhältnis zwischen der sachlichen Steuerbefreiung nach §§ 13a, 13b ErbStG und dem Pflichtangebot nach § 35 Abs. 1 und Abs. 2 WpÜG.
Volume 222
Die neuen Anlageberatungsregelungen der MiFID II.
Eine Untersuchung ausgewählter Verhaltens- und Organisationspflichten der MiFID II und ihrer Umsetzung in das nationale Recht.
Volume 118
Institutionelle Stimmrechtsberatung.
Rechtstatsachen, Rechtsökonomik, rechtliche Rahmenbedingungen und Regulierungsstrategien.
Volume 67
Kapitalaufbringung in GmbH und AG.
Abgrenzung zur Kapitalerhaltung – Haftung in der Vorgesellschaft.
Volume 57
Der Venture Capital-Beteiligungsvertrag (VCB).
Typisierung, Amerikanisierung und Flexibilisierungselemente eines Finanzierungsvertrages.
Volume 2
Offenbare Unrichtigkeiten im Unternehmensrecht.
Das Ringen um die Gesellschafterliste zwischen Registerpraxis und aktueller Rechtsprechung im Lichte allgemeiner Beseitigungsgrundsätze.
Volume 170
Debt-Equity-Swaps im Spiegel bilanzieller Sanierungsinstrumente.
Das Dogma der Forderungsbewertung als Sanierungshemmnis?
Volume 84
Directors’ Dealings.
§ 15a WpHG im Vergleich mit den Regelungen in den Vereinigten Staaten von Amerika, Großbritannien sowie der europäischen Marktmissbrauchsrichtlinie unter besonderer Berücksichtigung des persönlichen Anwendungsbereichs.
Volume 13
Die Verordnung über Europäische Schwarmfinanzierungsdienstleister.
Ihr Anwendungsbereich im Hinblick auf die Anlageformen des deutschen Rechts.
Volume 211
Die Verletzung von Lock-up Agreements.
Zur Herleitung eines Haftungskonzepts "extra legem, intra ius".
Volume 141
Verfügungen über Einlageforderungen in der Krise der Kapitalgesellschaft.
Aufrechnung, Drittzahlung, Abtretung und Pfändung.
Volume 109
Informationspflichten der Geschäftsführung bei Strukturmaßnahmen in Kapitalgesellschaften.
Volume 47
Die Reform des Gläubigerschutzsystems der GmbH im Spiegel der Niederlassungsfreiheit.
Ein Beitrag zum MoMiG, der neuen Unterkapitalisierungsproblematik und der diesbezüglichen Behandlung von EU-Scheinauslandsgesellschaften.
Volume 31
Die Neuregelung der Informationsübermittlung zwischen börsennotierten Gesellschaften und Aktionären.
Eine Analyse der zweiten Aktionärsrechterichtlinie sowie ihrer Umsetzung unter Berücksichtigung der Corporate-Governance-Funktion von Aktionären.
Volume 223
