Aufklärungspflichten bei strukturierten Swaps.
By (author) Franz-Josef Lederer
Paperback (Published)
(January 2017)
ISBN: 9783428150977
6.18 x 9.17 inches
Price: $145.00
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Das Buch beschäftigt sich mit den Aufklärungspflichten von Banken bei der Beratung zu strukturierten Swapgeschäften. Der Autor untersucht die einschlägige Rechtsprechung und Literatur und erläutert die hieraus folgenden Aufklärungspflichten, insbesondere hinsichtlich der Verlustrisiken und des sog. »anfänglich negativen Marktwertes«. Erklärt werden u.a. der sog. »Value-at-Risk« sowie die Bezüge zum Aufsichts- und Europarecht.
»Information Requirements on Structured Swaps«
The book deals with information requirements of banks in advising on structured swaps. The author examines the law and literature relevant and explains the consequent disclosure obligations, in particular with regard to the risk of loss and the so-called »initial negative market value«. He explains, inter alia, the so-called »value-at-risk« and the relations to regulatory and European law.
A. Einführung
Aufstieg der Swaps – Aktueller Anlass
B. Unterteilung der Swaps
Zielrichtung des Swaps – Zu Grunde liegender Basiswert – Struktur des Geschäfts – Komplexität des Produkts – Verlustrisiken für den Kunden – Verlustwahrscheinlichkeiten
C. Interessenlage der Parteien
Interessen der Bank – Interessen des Kunden
D. Grundlagen der Aufklärungspflichten
Vertragsrecht – Aufsichtsrecht – Europarecht
E. Allgemeine Aufklärungspflichten
Aufklärung nach Anlagezielen – Bedeutung des Basiswerts – Bedeutung der Struktur – Komplexität – Verlustrisiken – Verlustwahrscheinlichkeit
F. Aufklärung über den »anfänglich negativen Marktwert«
Berechnung von Marktwerten – Bedeutung des anfänglichen Marktwertes —Objektive Theorie zur Aufklärungspflicht – Subjektive Theorie zur Aufklärungspflicht – Voraussetzungen der Aufklärungspflicht – Umfang der Aufklärungspflicht – Irrtum über die Aufklärungspflicht – Kausalität – Vorteilsanrechnung – Ausblick: Übertragung auf strukturierte Zertifikate
G. Wesentliche Ergebnisse
Literatur- und Sachverzeichnis
Der Autor studierte Jura an der Ludwig-Maximilians-Universität München und machte sein Referendariat am Landgericht Düsseldorf. An der University of Buckingham (England) wurde der LL.M. in International and Commercial Law erlangt. Die Promotion erfolgte bei Prof. Dr. Herresthal am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Handels- und Gesellschaftsrecht, Europarecht und Rechtstheorie der Universität Regensburg. Der Autor ist Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und derzeit bei einer Wirtschaftskanzlei in München tätig.
- By (author) Franz-Josef Lederer
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