Compliance-Organisation von Institutskonzernen im Schnittfeld von Gesellschaftskonzern- und Finanzmarktrecht
By (author) Christoph von Thaden
Paperback (Published)
(January 2026)
ISBN: 9783428196470
6.18 x 9.17 inches
Price: $127.00
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Die Arbeit untersucht die regulatorischen
Anforderungen an die Compliance-Organisation verschiedener Finanzinstitute innerhalb
von Konzernverbünden. Sie analysiert deren Struktur und Funktionsweise und entwickelt
ein Organisationsmodell zur Implementierung dieser. Dabei werden die gesellschafts-
und finanzmarktrechtlichen Vorgaben miteinander in Einklang gebracht und die
Anforderungen an die Organisationspflichten von Mutter- und Tochtergesellschaften in
Institutskonzernen dargestellt.
»Compliance Organization of Institutional Groups at
the Intersection of Corporate Group Law and Financial Market Law«: The thesis
examines the regulatory requirements for the compliance organization of various
financial institutions within corporate groups. It analyzes their structure and
functioning and develops an organizational model for their implementation. In doing
so, the thesis reconciles the requirements of corporate and financial market law and
outlines the organizational obligations of parent companies and subsidiaries in
institutional groups.
A. Einleitung
Hintergrund – Gang der Untersuchung – Begriffsbestimmungen
B. Compliance-Organisation von Konzernen
Konzernbildung – Das konzernrechtliche Trennungsprinzip – Compliance-Organisation
C. Gruppen- und Konzernbildung durch Institute
Gruppen- und Konzernbildung durch Kreditinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch
Finanzdienstleistungsinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch
Wertpapierinstitute – Gruppen- und Konzernbildung durch Zahlungsinstitute –
Zwischenergebnis
D. Die Compliance-Organisation von Institutskonzernen
Spezifische Compliance-Vorschriften und deren organisatorische Umsetzung –
Auswirkungen auf die konzernrechtlichen Compliance-Organisationsmodelle
E. Auswirkungen der Besonderheiten der Compliance-Organisation von Institutskonzernen
auf das allgemeine Konzernrecht
De lege lata — De lege ferenda
F. Zusammenfassung
- By (author) Christoph von Thaden
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